A partire dalla metà degli anni Novanta del secolo scor­so è iniziata a crescere, in termini quantitativi e quali­tativi, la rilevanza delle pubblicazioni in formato elet­tronico nell’ambito dell’editoria e della comunicazione scientifica. Allo stesso tempo, le biblioteche di ricerca hanno cominciato a dedicare sempre più tempo, ener­gie e risorse economiche alla loro acquisizione.

Basti notare, ad esempio, che le biblioteche facenti parte dell’Association of Research Libraries (ARL) tra il 2002 e il 2012 hanno aumentato in media del 20% all’anno la loro spesa per le pubblicazioni elet­troniche, a fronte di una crescita dei fondi economici complessivi per gli acquisti pari soltanto al 4% annuo. Inoltre, nel 2015 le biblioteche accademiche del Nord America hanno utilizzato mediamente il 72% del loro budget per le risorse elettroniche, dato che si attesta­va invece al 60,8% in Europa. Focalizzandosi sulla Germania, da quanto emerso dalle ricerche condot­te dalla Deutsche Bibliotheksstatistik (DBS), nel 2009 le biblioteche di ricerca hanno dedicato ai documenti elettronici in media il 29,6% del loro budget per gli acquisti, percentuale che è salita al 53,3% nel 2015 (al 64% nel caso delle sole biblioteche accademiche) e che si prevede in ascesa per gli anni futuri.

Nonostante questi dati dimostrino che gli e-journal, gli e-book e le banche dati rappresentano ormai una componente essenziale delle collezioni delle bibliote­che di ricerca, non bisogna dimenticare che la loro ac­quisizione e la loro gestione hanno posto e pongono tuttora ai bibliotecari numerose sfide. Queste ultime derivano non solo dalla natura immateriale delle risor­se elettroniche, ma anche dal modo in cui esse ven­gono acquisite e rese accessibili, sulla base di diver­sificati business model e contratti di licenza. Proprio a partire dalla consapevolezza delle notevoli diversità tra il workflow delle risorse cartacee – che appare lineare e fondato su solide e condivise basi – e quello delle risorse elettroniche – più complesso e meno standardizzato – la letteratura professionale, in primis quella anglo-americana, dai primi anni Duemila ha iniziato a dedicare una grande attenzione a un nuovo filone di studi, denominato electronic resource management (ERM), che continua ancora a suscitare un notevole interesse.

Tra i temi maggiormente dibattuti nell’ambito dell’ERM, si ricordano il concetto di biblioteca ibrida; il cambia­mento del ruolo e delle competenze dei bibliotecari all’interno del nuovo scenario, così come la necessi­tà di una nuova organizzazione interna del lavoro; le questioni più prettamente tecniche e gestionali, come quelle inerenti lo sviluppo di sistemi di gestione alternativi rispetto agli ormai tradizionali integrated library system (ILS). Infine non bisogna dimenticare le rifles­sioni relative a una fase specifica della gestione delle collezioni, ossia il cosiddetto collection development, che ha a che fare con la selezione, l’ordine e l’acqui­sizione delle risorse elettroniche ed è direttamente influenzato dall’evoluzione del mercato editoriale, dai modelli commerciali proposti dai fornitori e dal nuovo rapporto che si instaura tra questi ultimi e le biblioteche. Il presente contributo intende soffermarsi pro­prio sui business model, sui metodi per l’acquisizione delle e-resource e, in modo particolare, sulle soluzioni scelte in tal senso dalle biblioteche di ricerca tedesche.

Prima di analizzare nel dettaglio la politica relativa allo sviluppo delle collezioni elettroniche condotta nel cor­so degli ultimi anni in Germania, vale la pena di ricor­dare brevemente le diverse tipologie bibliotecarie che compongono l’articolato sistema delle biblioteche di ricerca, identificate con l’espressione wissenschaftli­che Bibliotheken.

Il primo gruppo è costituito dalle sei Bibliotheken mit nationaler Bedeutung, vale a dire le biblioteche di rile­vanza nazionale. Tra queste spicca la Deutsche Nationalbibliothek, con sede a Francoforte e a Lipsia, che ha assunto come compito principale quello di racco­gliere, catalogare, conservare e rendere disponibili tut­te le opere (in ogni formato) pubblicate in Germania dal 1913 e ricevute tramite deposito legale, nonché quelle edite, sempre a partire dallo stesso anno, all’estero in lingua tedesca, le traduzioni di testi tedeschi in altre lingue e le opere straniere sulla Germania. La Deutsche Nationalbibliothek redige inoltre la bibliografia naziona­le tedesca e cura dei fondi speciali, ovvero il Deutsches Exilarchiv 1933-1945, l’Anne-Frank-Shoah-Bibliothek e il Deutsches Buch und Schriftmuseum.

Altre due biblioteche con funzioni di livello nazionale sono la Staatsbibliothek zu Berlin-Preußischer Kulturbesitz e la Bayerische Staatsbibliothek München che raccolgono ampie e aggiornate collezioni di opere pubblicate non solo in Germania, ma anche all’estero, riguardanti i diversi rami del sapere. Proprio per l’as­senza, almeno in linea teorica, di limiti cronologici, ge­ografici e contenutistici delle rispettive raccolte, que­ste due istituzioni sono definite Universalbibliotheken; va ricordato inoltre che esse sono membri storici di due dei più importanti e antichi progetti tedeschi rela­tivi allo sviluppo delle collezioni, ossia quello denomi­nato Sammlung Deutscher Drucke e il Sondersammelgebietsplan (SSG), sul quale si tornerà più avanti.

Chiudono il quadro delle biblioteche con significa­to nazionale le tre Zen­tralen Fachbibliotheken, che si caratterizzano per le loro collezioni al­tamente specializzate nel campo delle scienze applicate. In particolare, la Technische Informa­tionsbibliothek di Hannover si occupa di tecni­ca, architettura, chimica, informatica, matemati­ca e fisica; la Deutsche Zentralbibliothek für Medizin si concentra sulla medicina (sede di Köln), nonché sull’alimentazione, sulle scienze am­bientali e sull’agraria (sede di Bonn); infine la Deutsche Zentralbibliothek für Wirtschaftswissenschaften, ubicata a Kiel e a Ham­burg, si distingue per essere la più grande biblioteca specialistica di economia al mondo.

Tra le wissenschaftliche Bibliotheken rientrano anche le Regionalbibliotheken, ossia una quarantina di istituzioni che acquisiscono – in molti casi per diritto di stampa – e conservano la letteratura pubblicata in uno specifico Land o in parte di esso (come una circoscrizione ammi­nistrativa o una città con il suo comprensorio). Spesso tali biblioteche presentano origini, dimensioni, collezioni, istituzioni di appartenenza diverse, ma sono chiamate a svolgere funzioni simili. Alla categoria delle Regionalbi­bliotheken appartengono le Landesbibliotheken, in alcuni casi identificate con l’espressione Staatsbibliotheken, e alcune Stadtbibliotheken con funzioni di livello regionale. Inoltre tra le wissenschaftliche Bibliotheken vanno menzionate le Universitätsbibliotheken, ovvero le bi­blioteche accademiche, e le Fachhochschulbiblio­theken, che dipendono dagli istituti superiori di forma­zione professionale. Queste due tipologie bibliotecarie sono poste principalmente al servizio dei membri delle facoltà e degli studenti, ma spesso sono aperte anche agli utenti non istituzionali.

Infine pure le cosiddette Spezialbibliotheken sono an­noverate tra le biblioteche di ricerca e rappresentano senza dubbio il gruppo più ampio ed eterogeneo. In­fatti possono dipendere da enti pubblici, privati o reli­giosi e anche le dimensioni delle rispettive raccolte va­riano a seconda dei casi. Tutte però sono accomunate dalla specializzazione disciplinare e dal forte legame con l’organismo di appartenenza e sono dunque fi­nalizzate a soddisfare i bisogni informativi e di ricerca della propria utenza istituzionale. Si possono citare, a tal proposito, le biblioteche parlamentari e quelle degli istituti di ricerca, degli archivi, dei musei, delle società scientifiche e delle associazioni.

Complessivamente le wissenschaftliche Bibliotheken rappresentano un’enorme infrastruttura che nel corso del tempo, per svolgere al meglio le proprie funzioni, ha dovuto più volte adattarsi ai molteplici mutamenti culturali, tecnologici, sociali ed economici. Come ricor­dato in precedenza, la fase più recente di cambiamen­to ha avuto inizio intorno alla metà degli anni Novanta del secolo scorso e si è resa necessaria in seguito alla crescita esponenziale del numero delle pubblicazioni scientifiche disponibili anche o solo in formato elettro­nico, caratterizzate da prezzi molto elevati e da condi­zioni di accesso spesso poco favorevoli. Le biblioteche di ricerca tedesche – così come quelle degli altri paesi – si sono quindi trovate ad affrontare le difficili sfide po­ste da tali tipologie documentarie in termini di selezio­ne, acquisizione e gestione; inoltre bisogna ricordare che ai costi elevati generalmente non è corrisposto un adeguato aumento dei fondi economici a disposizione delle istituzioni. In Germania, ad esempio, le statistiche indicano che i fondi complessivi per le acquisizioni as­segnati alle wissenschaftliche Bibliotheken sono cre­sciuti nel corso dell’ultimo quindicennio, passando dai 230 milioni di euro del 2000 ai 232 milioni del 2005 e dai 296 milioni del 2010 ai 327 milioni del 2015. No­nostante ciò, si può parlare di una sproporzione tra il costo delle pubblicazioni elettroniche, molto elevato, e le risorse economiche a disposizione delle biblioteche, che non permettono a queste ultime di seguire i ritmi incalzanti del mercato dell’editoria scientifica in gene­rale e di quella elettronica in particolare.

Nelle pagine seguenti verrà illustrato come le wissen­schaftliche Bibliotheken stanno affrontando questa situazione e, più nello specifico, si metteranno in evi­denza gli sforzi che esse stanno compiendo al fine di ampliare la loro offerta di risorse elettroniche e allo stesso tempo di ottimizzarne e sostenerne dal punto di vista economico la selezione e l’acquisizione. In particolare, verranno analizzate le principali linee direttrici delle nuove strategie d’azione di tali istituzioni che si concretizzano nel potenziamento dell’acquisizione co­ordinata, nella negoziazione delle licenze d’accesso a livello consortile e nazionale, nella scelta di metodi che sembrano in grado di garantire sia un miglior rappor­to costi-benefici sia un’offerta documentaria più ag­giornata e, infine, nel sostegno all’Open Access, visto come possibile e utile alternativa ai tradizionali busi­ness model. Come si noterà, tutto ciò sta determinan­do non soltanto l’adozione di nuove modalità di lavoro e una diversa organizzazione interna, ma sta portando, tra consensi e critiche, anche a un ripensamento dello storico ruolo delle biblioteche di ricerca tedesche.

Le biblioteche di ricerca tedesche per poter ampliare la loro offerta di media elettronici e soddisfare le esi­genze informative degli utenti, hanno ritenuto neces­sario ricorrere a molteplici strategie. Una di queste è rappresentata dall’acquisizione coordinata, che, tutta­via, in Germania non rappresenta una novità, in quan­to è stata a lungo attuata per lo sviluppo delle collezio­ni cartacee. Infatti risale al 1949 l’attivazione, a opera della Notgemeinschaft der Deutschen Wissenschaft (NDW), della prima ampia e sistematica sperimenta­zione dell’acquisizione coordinata, ovvero il Sonder­sammelgebietsplan (SSG). Nei propositi dei suoi ideatori, il programma avrebbe dovuto garantire che ogni opera scientifica rilevante, pubblicata in qualsiasi nazione del mondo, fosse presente in almeno una co­pia nella Germania occidentale. Inizialmente presero parte a quest’esperienza ventisei biblioteche di ricerca e ognuna di esse assunse il compito di raccogliere la produzione mondiale in una o in alcune delle settantacinque aree disciplinari da coprire. Nel 1951 fu istitu­ita la Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG), cui passò la responsabilità di seguire e finanziare in parte il piano SSG; nel 1998, dopo uno dei tanti processi di riforma ed estensione del progetto, esso vedeva la partecipazione di trentanove biblioteche, ossia le tre Zentrale Fachbibliotheken, ventiquattro Universitätsbi­bliotheken e dodici Spezialbibliotheken. Negli stes­si anni, vista la solidità di SSG, si riteneva che esso potesse essere uno strumento opportuno anche per l’acquisizione delle sempre più numerose risorse elet­troniche, così alle istituzioni partecipanti fu affidato il compito di acquisire, accanto alle monografie e ai pe­riodici a stampa, anche le risorse elettroniche locali e successivamente quelle ad accesso remoto.

In seguito ai rilevanti cambiamenti avvenuti all’interno della produzione e della diffusione della comunicazio­ne scientifica e ai tentativi effettuati per permettere al programma SSG di adattarsi a essi, la DFG nel biennio 2010-2011 ha intrapreso una sua valutazione siste­matica, i cui risultati sono stati pubblicati nel 2012. La DFG, ritenendo che le modifiche attuate non aves­sero determinato un’adeguata integrazione tra risorse cartacee ed elettroniche e giudicando il modello SSG ormai obsoleto e non più realizzabile, ha optato per la creazione e il finanziamento del progetto denominato Fachinformationsdienste für die Wissenschaft (FID), che ha sostituito in modo graduale il piano SSG nel corso del triennio 2013-2015.

Questo nuovo programma, pur conservando l’impo­stazione basata sulla suddivisione e sulla distribuzione degli acquisti tra più biblioteche di ricerca, si fonda su principi completamente diversi rispetto al predecessore. Il piano SSG prevedeva di garantire lo stesso approvvigionamento per le diverse discipline e l’acqui­sizione della produzione scientifica era indipendente dalla domanda effettiva: l’obiettivo consisteva nella costituzione di un serbatoio documentario per soddisfare i bisogni correnti e quelli futuri dei ricercatori tedeschi. I promotori del sistema FID, invece, hanno giudicato tale compito da un lato difficilmente perseguibile, so­prattutto a causa della ristrettezza dei fondi economi­ci, e dall’altro poco utile principalmente in riferimento a determinati settori disciplinari, come quelli tecnici e scientifici, in cui le pubblicazioni sono soggette a una maggiore e veloce obsolescenza. Dunque nell’ambito del FID alla logica del just in case si è preferita un’im­postazione che segue maggiormente quella del just in time. Lo sviluppo delle raccolte deve essere selettivo e guidato dai bisogni espressi dagli studiosi: le singo­le biblioteche, dialogando con la comunità scientifica, stabiliscono così una struttura distribuita e demand-driven. Inoltre all’interno del FID è previsto di dedicare una maggiore percentuale dei fondi forniti dalla DFG all’acquisizione delle risorse elettroniche, superando in questo modo uno dei limiti di SSG e promuovendo la politica dell’e-only.

Un’altra caratteristica che contraddistingue il FID è la maggiore flessibilità: nel contesto di SSG la DFG sov­venzionava, per il 75%, l’acquisizione di monografie e periodici stranieri, mentre la spesa per l’acquisto delle pubblicazioni tedesche doveva essere sostenuta inte­ramente dalle biblioteche; invece nel nuovo proget­to non esiste più la restrizione relativa all’origine delle pubblicazioni. Tuttavia, si assiste a un adeguamento della percentuale della spesa che deve essere soste­nuta dalle biblioteche, che passa dal 25% al 33% e di conseguenza diminuisce l’entità del sovvenzionamento da parte della DFG. I costi legati al personale e alle infrastrutture tecnologiche, analogamente a SSG, sono a carico delle biblioteche stesse.

La collaborazione tra le wissenschaftliche Bibliotheken nell’ambito dell’acquisizione delle e-resource viene posta in essere non solo grazie agli specifici progetti sostenuti dalla DFG e illustrati nel precedente paragra­fo, ma anche tramite l’azione consortile.

In Germania l’acquisizione congiunta ha trovato ampia diffusione intorno alla metà degli anni Novanta del secolo scorso, quando furono costituiti diversi consorzi bibliote­cari soprattutto per far fronte alla serial crisis relativa alle pubblicazioni scientifiche, sia in formato cartaceo che elettronico. All’inizio del nuovo millennio, tale sistema è stato potenziato in quanto giudicato utile per affrontare in modo condiviso le delicate questioni connesse con la selezione e con l’acquisizione di banche dati, e-journal ed e-book e soprattutto per l’ottenimento di migliori condizioni durante la stipulazione dei contratti di licenza; così ai consorzi esi­stenti se ne sono aggiunti altri di nuova formazione.

I consorzi di cui fanno parte le wissenschaftliche Biblio­theken presentano una varietà di forme organizzative e anche dimensioni differenti. Rispecchiando la struttura federale tedesca, la maggior parte di essi è sorta a li­vello regionale e si possono qui ricordare: il Konsortium Baden-Württemberg, che è stato istituito nel 1999 ed è formato attualmente da oltre cinquanta biblioteche di ricerca di varia tipologia con sede in questo Land; il Bayern-Konsortium, che comprende quarantuno membri, tra cui la Bayerische Staatsbibliothek; il Friedrich-Althoff-Konsortium per il Brandenburg; l’HeBis-Konsortium per l’Hessen e parte del Rheindald-Pflaz che svolge funzioni molto ampie inerenti non solo alla contrattazione delle licenze e comprende cinquantotto biblioteche; il Niedersachsen-Konsortium, composto da venticinque istituzioni; il Nordrhein-Westfalen-Konsortium; il Sachsen-Konsortium formato da quattor­dici membri e i consorzi istituiti nei seguenti Länder: Rheindald-Pflaz, Mecklenburg-Vorpommern, Saarland, Sachsen, Sachsen-Anhalt, Thüringen, Bremen.

Bisogna citare anche il consorzio sorto a livello inter­regionale, ovvero il Gemeinsamer Bibliotheksverbund (GBV) e quelli legati a singoli istituti di ricerca, quali la Fraunhofer-Gesellschaft, l’Helmholtz-Gemeinschaft Deutscher Forschungszentren, la Max-Planck-Gesellschaft e la Wissenschaftsgemeinschaft Gottfried Wilhelm Leibniz. A questi si aggiunge il consorzio nato nell’ambito del Bundesministerium für Ernährung, Landwirtschaft und Verbraucherschutz.

Tutti i consorzi appena menzionati sono membri della German, Austrian and Swiss Consortia Organisation (GASCO), istituita nel 2000, che riunisce i consorzi bi­bliotecari dei tre paesi di lingua tedesca con il primario obiettivo di rafforzare la posizione delle biblioteche nel mercato dell’editoria digitale in piena espansione. Le at­tività della GASCO sono guidate dai principi stabiliti da importati documenti a livello internazionale, come quelli stilati da LIBER e da ICOLC.

A un livello superiore rispetto all’azione condotta dai singoli consorzi si pone la contrattazione con gli editori svolta a livello nazionale, che è diventata un tema di grande interesse per molte biblioteche di ricerca te­desche a partire dai primi anni Duemila. Anche se le licenze stipulate su base nazionale sono state speri­mentate in diversi paesi, la soluzione tedesca delle Nationallizenzen, grazie alle sue peculiarità, è vista all’estero come un modello. Ancora una volta è risul­tata fondamentale l’azione della DFG che ha ritenuto necessaria la profusione di uno sforzo nazionale al fine di ampliare l’offerta delle risorse elettroniche da parte delle biblioteche accademiche e di ricerca tedesche, finanziando dal 2004 il programma denominato Über­regionale Literaturversogung und Nationallizenzen.

Le prime licenze, dette Nationallizenzen “Classics”, re­alizzate tra il 2004 e il 2010, permettono l’accesso alle abgeschlossene Publikationen: a otto biblioteche di ricerca con una pluriennale esperienza nella selezione di ingenti quantità di risorse documentarie è stato affi­dato il compito di negoziare, sulla base di criteri prede­finiti, accordi di licenza con gli editori e con i fornitori. Grazie a un investimento di circa 100 milioni di euro sono state stipulate più di 140 licenze: possono acce­dere in modo permanente e gratuito a tali contenuti non solo le biblioteche, le università e gli istituti di ricerca, ma anche i privati cittadini residenti in Germania; pro­prio questo elemento è uno dei tratti distintivi del mo­dello tedesco. Entrando più nel dettaglio, nel biennio 2004-2005 le licenze hanno contemplato banche dati chiuse molto ampie, relative soprattutto al settore uma­nistico e altrimenti difficilmente accessibili a livello loca­le a causa dei costi elevati. Nel 2005-2006 le licenze nazionali hanno riguardato anche una grande quantità di archivi di periodici, principalmente del settore delle scienze dure; nello stesso periodo sono stati sviluppati anche progetti pilota per l’accesso agli e-book.

Successivamente è stato intrapreso un altro progetto, detto Nationallizenzen für laufende Zeitschriften (NZL), finalizzato all’acquisizione di periodici correnti e la fase pilota si è estesa dal 2008 al 2010. Si è arrivati così alla stipulazione di dodici licenze, sulla base di due diversi modelli. Il primo, riprendendo l’impostazio­ne delle Nationallizenzen, prevedeva il finanziamento completo a livello nazionale da parte della DFG ed era applicato a tre pacchetti di periodici poco diffusi sul mercato tedesco, ma molto richiesti. Il secondo, im­piegato per nove gruppi di riviste, non implicava più un approvvigionamento capillare, ma un modello ba­sato sulla partecipazione (detto Opt-in-Modell).

Il sistema delle licenze nazionali è stato ripreso nell’ambito dell’iniziativa Digitale Information promos­sa dall’Allianz der Deutschen Wissenschaftsorganisationen e finalizzata a migliorare la fornitura di risorse scientifiche per l’insegnamento e per la ricerca. Du­rante la prima fase di tale Allianz-Initiative, dal 2008 al 2012, sono stati definiti dei principi da seguire nella stipulazione delle licenze, riprendendo il modello del­le Nationallizenzen della DFG, in quanto in grado di rispondere alle esigenze di tutti gli istituti di ricerca, garantendo allo stesso tempo l’autonomia dei rispet­tivi servizi informativi. Per tradurre nella pratica tali principi guida è stato istituito il gruppo di lavoro Na­tionale Lizenzierung der Allianz-Initiative, formato da rappresentanti della DFG, dei vari istituti di ricerca partecipanti al progetto e dai membri del consorzio GASCO. Sono state definite così le DFG-geförderte Allianzlizenzen, finalizzate a garantire l’accesso a pro­dotti dinamici, quali periodici correnti, banche dati ed e-book per le esigenze scientifiche di base, spesso di carattere interdisciplinare. A tal fine sono stati elabo­rati nel 2010 dei principi di acquisizione, i Grundsätze für den Erwerb DFG-geförderter überregionaler Lizenzen, e un modello standardizzato di licenza. Le Al­lianzlizenzen rispetto alle Nationallizenzen “Classics” si caratterizzano per un diverso modello di finanziamen­to: il contributo da parte della DFG si limita al 25% del costo totale e il restante 75% è coperto dalle biblioteche stesse. Esistono anche delle Allianzlizenzen, sem­pre per le risorse correnti, stipulate senza il contributo della DFG, ma in linea con gli standard. Tra il 2011 e il 2013 sono state stipulate complessivamente dician­nove Allianzlizenzen, comprendenti una collezione di e-book, tre banche dati e diversi pacchetti di periodici che riguardano sia l’ambito delle scienze naturali, tec­niche e mediche, sia quello umanistico.

La seconda fase dell’Allianz-Initiative, che copre il pe­riodo tra il 2013 e il 2017, è ancora in corso e ha come obiettivo principale la revisione di standard e modelli per le licenze al fine di permettere uno sviluppo delle colle­zioni elettroniche orientato maggiormente alla domanda.

L’acquisizione delle risorse elettroniche, che avvenga a livello consortile o della singola istituzione, si basa su determinati business model proposti da editori e forni­tori. Accanto ai metodi utilizzati tradizionalmente per i documenti cartacei (come ordini diretti, ordini in con­tinuazione o approval plan) e utilizzabili, con i dovuti adattamenti, anche per quelli in formato elettronico, se ne collocano altri ideati solo per la selezione e l’ordine delle risorse elettroniche. Come testimoniato da numerosi casi di studio, le biblioteche di ricerca tedesche utilizzano da diversi anni queste nuove metodologie e ciò ha permesso loro di accumulare una rilevante esperienza.

In riferimento agli e-journal, il modello contrattuale più diffuso dalla seconda metà degli anni Novanta è il co­siddetto big deal, in base al quale le singole biblioteche o i consorzi ottengono una licenza per accedere ad ampi pacchetti di periodici. Tuttavia, i bibliotecari tedeschi, sulla scia delle critiche e delle considerazio­ni sollevate inizialmente in ambito anglo-americano, giudicando insostenibile soprattutto dal punto di vista economico l’utilizzo esclusivo di questo metodo, han­no ritenuto necessario optare, in determinate situazioni, per uno strumento alternativo, ossia il pay-per-view. Già nel 2001, Alice Keller affermava che sarebbe stato utile individuare un nucleo ristretto di riviste più utilizza­te, cui la biblioteca avrebbe dovuto garantire l’acces­so, mentre per le altre si sarebbe dovuto adottare un modello basato sulla richiesta degli utenti. Anche Adal­bert Kirchgäßner, analizzando qualche anno più tardi le stesse questioni, ha ribadito l’utilità di analizzare l’uso degli e-journal, al fine di capire se una determinata rivi­sta sia redditizia per la biblioteca e conseguentemente di migliorare anche la fase di selezione e di acquisizione. Entrando più nello specifico, una rivista è definita redditizia se il numero delle richieste di accesso al full textmoltiplicato per il costo di ogni singolo accesso 

tramite modalità pay-per-view è superiore al prezzo pagato per la sottoscrizione di un abbonamento; nel caso contrario, che si verifica frequentemente, gli ab­bonamenti alle riviste non redditizie dovrebbero essere cancellati, garantendo comunque agli utenti di potervi accedere all’occorrenza tramite il pay-per-view.

Nella pratica, i primi esperimenti in tal senso in Ger­mania sono stati realizzati molto precocemente, infatti già tra il 1998 e il 2001, la Bayerische Staatsbibliothek München, la Technische Informationsbibliothek und Universitätsbibliothek Hannover e l’Universitäts-und Landesbibliothek Düsseldorf hanno implementato, con il finanziamento della DFG, il progetto pilota denominato Elektronische Zeitschriften in der überregio­nalen Literaturversorgung (EZUL), ricorrendo proprio al modello fondato sul pay-per-view. Tuttavia, poiché l’offerta sul mercato di riviste elettroniche era in que­gli anni ancora limitata, non si è potuta raggiungere la necessaria massa critica. Il merito di questa espe­rienza è consistito soprattutto nella definizione delle condizioni tecnico-organizzative e relative alle licenze per l’accesso alle riviste elettroniche tramite il siste­ma del pay-per-view, allora ancora poco conosciuto. Proprio sullo stesso business model si fonda un’altra esperienza, realizzata a partire dal 2003 sempre con il sostegno della DFG e nuovamente presso la Baye­rische Staatsbibliothek, finalizzata a garantire l’acces­so a livello sovraregionale alle banche dati del settore umanistico e sociale. Dal 2005 presso la Technische Informationsbibliothek und Universitätsbibliothek Han­nover è partito un altro progetto con l’ausilio finanzia­rio della DFG, con obiettivi simili, ma riferito al settore delle scienze naturali. Da allora si sono susseguiti nu­merosi utilizzi di questo metodo.

Infine, bisogna ricordare che la sperimentazione tede­sca del pay-per-view ha visto negli anni non solo il ri­corso al modello più diffuso in altri contesti bibliotecari, come quello anglo-americano, ovvero il pay-per-view istituzionale – secondo il quale l’utente ottiene l’ac­cesso a un contenuto dietro pagamento da parte del­la biblioteca –, ma anche l’utilizzo di un’altra tipologia di pay-per-view. Essa prevede che le biblioteche con compiti di fornitura di documenti a livello transregiona­le acquisiscano delle licenze base per una determinata risorsa elettronica; a tal punto ogni cittadino tedesco, che non deve necessariamente essere un utente di tali biblioteche, dopo una registrazione online può acce­dere all’apposita pay-per-use platform e ottenere l’ac­cesso ai contenuti di questa risorsa a proprie spese. I costi dell’utilizzo, sostenuti dunque dall’utente, ma negoziati dalla biblioteca con l’editore, sono contenuti e variano a seconda del tipo di risorsa: nel caso dei periodici il prezzo è definito a livello di singolo artico­lo, mentre per le banche dati la tariffa è stabilita sulla base dell’intervallo di tempo in cui è resa accessibile la risorsa (6, 12 o 24 ore).

Spostando l’attenzione sull’acquisizione degli e-book, il metodo più innovativo è rappresentato senza dub­bio dalla patron-driven-acquisition (PDA). La fase preliminare per l’applicazione della PDA consiste nella definizione da parte dei bibliotecari, in collaborazione con un fornitore in precedenza selezionato, di un pro­filo sulla base di vari parametri, quali soggetti, clas­si disciplinari, livelli di approfondimento, lingua, data di pubblicazione, editori, prezzi. I record bibliografici degli e-book corrispondenti a tale profilo sono messi a disposizione della biblioteca gratuitamente da par­te del fornitore e resi dunque visibili agli utenti tramite l’OPAC. Solo nel momento in cui un utente si dimostra interessato a un determinato e-book, quest’ultimo di­venta accessibile – in seguito o meno alla mediazione del bibliotecario – per un periodo più o meno lungo, in quanto noleggiato o acquistato dalla biblioteca, e solo in questo secondo caso entra a far parte a tutti gli effetti delle sue collezioni.

In Germania le prime applicazioni del modello della PDA risalgono al biennio 2010-2011, quando sono stati sviluppati alcuni progetti pilota in diverse biblio­teche accademiche. Esse hanno stipulato accordi con i principali fornitori di e-book a livello internazionale, tra cui EBSCO e ProQuest, e anche con fornitori che si dedicano esclusivamente al mercato editoriale di lingua tedesca, come Ciando. Le biblioteche han­no sperimentato anche dei modelli di PDA sviluppati da singoli editori, tra cui è opportuno menzionare il tedesco De Gruyter e l’olandese Elsevier.

La principale motivazione alla base delle sperimenta­zioni tedesche della PDA si individua nella diminuzione del budget per gli acquisti delle monografie (sia carta­cee sia elettroniche) che ha indotto a ripensare e rior­ganizzare il collection development – soprattutto delle e-resource che, come più volte ricordato, sono caratterizzate da prezzi molto elevati – avendo come scopo primario da un lato l’ottimizzazione delle risorse econo­miche a disposizione e dall’altro lo sviluppo di raccolte centrate sull’utenza e in grado di soddisfarne i bisogni. Una delle wissenschaftliche Bibliotheken che ha de­dicato un notevole investimento alla sperimentazione della PDA è la Sächsische Landesbibliothek-Staats­und Universitätsbibliothek (SLUB) Dresden. Al perio­do di prova con il fornitore EBL, durato dal novem­bre 2011 al gennaio 2012, è seguita la decisione di rendere la PDA una modalità di routine, da affiancare alle altre pratiche di selezione. Il modello scelto non prevede la mediazione del bibliotecario nella fase di acquisizione: quando un utente visiona per un periodo compreso tra i cinque e i dieci minuti l’anteprima di un e-book, si procede automaticamente a un prestito automatico di breve durata; più prestiti brevi danno origine all’acquisto del titolo. Inoltre, dal 2012 è stato intrapreso un altro progetto pilota con ebrary. Per il futuro l’obiettivo non sarà solo quello di consolidare i progetti in corso, ma anche quello di espandere l’uso della PDA, stipulando nuovi accordi con i fornitori.

Un’altra esperienza da ricordare è quella portata avan­ti dall’Universitätsbibliothek Mannheim dal maggio 2010 all’ottobre 2011 in collaborazione con il fornitore Dawson. La PDA in questione prevede una media­zione da parte del bibliotecario, cui spetta la scelta di acquisire o meno un titolo richiesto da un utente. Al contrario, il modello offerto da ebrary e sperimentato sempre a Mannheim dal novembre 2011 per circa un anno non contempla la fase di moderazione. La stessa biblioteca, infine, ha portato avanti una sperimentazio­ne della PDA con De Gruyter, il primo editore tedesco a proporre questo business model.

L’Universitätsbibliothek Bielefeld collabora, invece, con MyiLibrary, implementando un modello non mo­derato di PDA, infatti, subito dopo il secondo utilizzo di uno stesso e-book, si procede automaticamente al suo acquisto.

Negli ultimi anni sono stati sviluppati progetti per l’ap­plicazione della PDA anche in altre biblioteche di ri­cerca tedesche, tra cui il Forschungzentrum Jülich, la Fernuniversität Hagen, l’Universitätsbibliothek Wup­pertal, la Bayerische Staatsbibliothek München e l’Universitätsbibliothek Leipzig. Quest’ultima impiega dal giugno 2012 un modello non moderato di PDA con EBL: dalle analisi condotte, è emerso che dopo due anni di utilizzo di tale modalità di acquisizione è sta­to raggiunto l’obiettivo di sviluppare una collezione di monografie scientifiche in formato elettronico più am­pia in termini quantitativi e migliore dal punto di vista qualitativo; inoltre l’utilizzo di tali risorse è cresciuto. La stessa biblioteca, dal giugno 2013, dopo un perio­do di prova di un anno, utilizza stabilmente anche la PDA offerta da De Gruyter sia per gli e-book sia per i libri su carta, ampliando, dunque, il campo di applica­zione di tale strumento.

Anche l’Universitätsbibliothek Erlangen-Nürnberg ha introdotto la PDA: essa è in gran parte automatizzata ed è basata su ventisette profili disciplinari elaborati dai Fachreferenten. Il bilancio fatto a due anni dall’in­troduzione della PDA ha mostrato che essa porta mol­teplici benefici, come confermato dai costi contenuti e dai tassi di utilizzo elevati (circa il 60% dei titoli selezio­nati dal fornitore in quanto pertinenti con i profili è sta­to utilizzato dagli utenti). Tuttavia a questi dati positivi fanno da contraltare l’assenza di una semplificazione gestionale e di rilevanti effetti in termini di razionalizza­zione del processo di acquisizione; i motivi si rintrac­ciano nella necessità di gestire i metadati, di control­lare il budget assegnato ai diversi profili disciplinari e di informare gli utenti sulle possibilità offerte loro dalla PDA. Un’altra questione importante riguarda l’integra­zione dell’acquisizione guidata dagli utenti all’interno delle tradizionali procedure per la gestione dell’acquisito delle monografie cartacee e degli e-book. In ag­giunta è stata rilevata una scarsa accettazione della PDA da parte dei Fachreferenten, i quali ritengono che tale metodo svilisca la loro figura professionale e allo stesso tempo comporti compiti aggiuntivi. Proprio la possibilità di risolvere tali criticità sarà determinante per il successo o meno di questo metodo.

In termini più generali si può comunque affermare che le sperimentazioni tedesche hanno determinato risul­tati positivi per il collection building. In particolare, è emerso che le richieste degli utenti non contraddico­no, bensì completano l’Erwerbungsprofil delineato dai bibliotecari, determinando un miglioramento generale delle raccolte. Tuttavia, nonostante gli innumerevoli vantaggi, gli esperti di ambito tedesco sostengono, in linea con quelli anglo-americani che da più tempo si stanno confrontando con tale strumento, che la PDA debba continuare a essere utilizzata in combinazione con altri metodi di acquisizione.

Nonostante la sperimentazione dei nuovi business model per l’acquisizione delle risorse elettroniche abbia porta­to, come visto, risultati interessanti, le wissenschaftliche Bibliotheken tedesche sono continuamente alla ricerca di modelli alternativi, che siano più sostenibili e vantaggiosi. A tal proposito, la Germania da circa quindici anni sta dedicando una grande attenzione al tema dell’Open Access, sviluppando una politica nazionale.

Il primo passo ufficiale verso la promozione dell’Open Access è rappresentato dalla sottoscrizione, nell’ot­tobre 2003, della Dichiarazione di Berlino da parte della DFG, che da quel momento ha iniziato a sup­portare concretamente i principi dell’accesso aperto per ottemperare al suo compito più generale, ovvero sostenere il progresso della scienza.

La DFG è impegnata a favore dell’Open Access, sia gold sia green, anche attraverso il finanziamento di di­versi progetti a livello nazionale ed europeo, di cui è op­portuno ricordarne alcuni. In riferimento alla via ver­de, la DFG intende promuovere lo sviluppo in termini quantitativi e qualitativi degli archivi digitali istituzionali: nel 2007 è stato intrapreso il programma Netzwerk von Open-Access-Repositories con il coordinamento della Deutsche Initiative für Netzwerkinformation (DINI e. V.) e con il finanziamento dalla stessa DFG. La finalità principale è la creazione di una rete di depositi istituzionali certificati secondo il sistema DNI, all’interno della quale le funzionalità di ricerca, di accesso al full text e i servizi aggiuntivi come il print on demand sono unificati; tale rete costituisce il nucleo tedesco all’inter­no dell’infrastruttura europea di repositories sviluppata nell’ambito del programma DRIVER (Digital Repository Infrastructure Vision for European Research).

Il sostegno alla green road trova realizzazione anche nelle già ricordate Allianzlizenzen, in quanto queste ul­time prevedono al loro interno una componente Open Access: gli autori operanti all’interno delle istituzioni che hanno stipulato una licenza sono autorizzati a depositare gratuitamente in un archivio (istituzionale o disciplinare) i loro contributi pubblicati nelle riviste sottoscritte; lo stesso diritto appartiene anche alle isti­tuzioni a cui tali autori sono affiliati. Inoltre è possibile concordare che l’editore stesso si occupi di inserire tali articoli in un deposito ad accesso aperto. Pro­prio su tali basi in Germania per la prima volta sono state inserite delle clausole relative all’Open Access negli accordi di licenza consortili per la sottoscrizione delle risorse elettroniche, in primo luogo dei periodici, anche se i vari editori possono porre diverse condizio­ni per quanto riguarda la versione archiviabile, il perio­do di embargo e il tipo di deposito su cui vengono resi disponibili i contributi. In ogni caso, la concessione da parte del fornitore di questo diritto d’uso è considerato come un prerequisito essenziale per il finanziamento a opera della DFG delle Allianzlizenzen: tutto ciò è consi­derato come un esperimento di grande successo che ha permesso alla Germania di raggiungere risultati in­novativi anche in un confronto internazionale.

Un altro passo a favore dell’accesso aperto, e soprat­tutto della green road, è stato realizzato grazie alla leg­ge del 1 ottobre 2013, Gesetz zur Nutzung verwaister und vergriffener Werke und einer weiteren Änderung des Urheberrechtsgesetzes (1. Oktober 2013 BGBI. I S. 3714) che ha aggiunto un comma al paragra­fo 38 della normativa sul diritto d’autore, Gesetz über Urheberrecht und verwandte Schutzrechte (Urheber­rechtsgesetz - UrhG) (9. September 1965 BGBI. I S. 1273). Tale legge del 2013 stabilisce che l’autore di un contributo scientifico, prodotto nell’ambito di una ricerca finanziata con risorse pubbliche almeno per il 50% e pubblicato in una raccolta che esce periodi­camente come minimo due volte all’anno, ha il diritto di rendere pubblicamente accessibile per scopi non commerciali tale contributo, nella versione accettata del manoscritto, dopo il termine di dodici mesi dalla prima pubblicazione; ciò è valido anche nel caso in cui l’autore abbia ceduto il diritto di sfruttamento esclusi­vo al curatore o all’editore della prima pubblicazione. Per quanto riguarda invece il gold open access, la DFG promuove la nascita e l’espansione di periodici ad accesso aperto in vari ambiti disciplinari, tramite il programma Wissenschaftliche Zeitschriften, confluito nel 2015 nel nuovo progetto dal titolo Infrastruktur für elektronische Publikationen und digitale Wissenschaftskommunikation.

Infine, nell’ambito dell’Open Access Publizieren, dal 2009 la DFG sovvenziona le università nella creazio­ne dei Publikationsfonds finalizzati al pagamento delle somme che gli autori devono agli editori per la pub­blicazione dei propri lavori su riviste ad accesso aperto. L’obiettivo è quello di aiutare le istituzioni a co­stituire delle solide strutture di finanziamento a favore dell’Open Access, anche quando saranno terminati i sovvenzionamenti da parte della DFG. Infatti questi ul­timi sono fondi economici supplementari che nel breve periodo, a detta degli esperti, non saranno più neces­sari, in quanto verrà completato il processo di reindi­rizzamento del budget delle biblioteche, il quale dovrà essere destinato in minima parte alle acquisizioni e alle sottoscrizioni di abbonamenti alle risorse elettroniche e in gran parte ai Publikationsfonds.

In un tale sistema nazionale ufficialmente impegnato a favore dell’accesso aperto è fondamentale che le bi­blioteche si inseriscano attivamente, come hanno iniziato a fare già da qualche anno. Infatti, nella maggior parte dei casi sono proprio le biblioteche a lavorare per rendere effettivamente disponibile un’offerta documentaria liberamente accessibile, gestendo i Publi­kationfonds, impegnandosi nell’implementazione e nel mantenimento dei depositi istituzionali, nonché fornendo assistenza nella creazione di riviste liberamente accessibili e di case editrici universitarie.

In aggiunta la promozione dell’Open Access, tramite la definizione di un’apposita policy in collaborazione con gli organi direttivi dell’istituzione, rappresenta un altro dei compiti centrali per le biblioteche di ricerca. Le prime università tedesche a elaborare delle risoluzioni sull’Open Access sono state l’Universität Bielefeld nel 2005, l’Universität Potsdam nel 2006, la Humbolt-Universität Berlin nello stesso anno, nonché la Freie Uni­versität Berlin e la Frauenhofer-Gesellschaft nel 2008. A queste se ne sono aggiunte molte altre nel corso del tempo. Si tratta di raccomandazioni e incoraggiamenti a rendere liberamente disponibili i contenuti delle ri­cerche tramite diverse vie (gold e green), ma mai di obblighi, infatti in Germania – al contrario di quanto avviene in altri paesi – non si segue la strada delle politiche mandatarie istituzionali, cui si preferisce inve­ce un capillare ed efficace sistema comunicativo che convinca gli autori ad aderire volontariamente all’Open Access.